services d’investissement

Définition du courtier en valeurs mobilières selon les autorités de surveillance : personne ou entreprise fournissant des services d’investissement.

Définition de l’intermédiaire lié par contrat, de ses services d’investissement, de ses obligations et de sa surveillance prudentielle.

Découvrez la définition de la procédure d’arbitrage dans le secteur financier, son rôle dans le règlement des litiges et les règles applicables.

Définition du registre des employés et des plaintes transmis à la BaFin, de ses objectifs de surveillance et des contrôles de compétence.

Découvrez la définition du conflit d'intérêt en finance, les obligations de transparence des établissements et la prévention pour les clients.

Définition de l’évaluation de l’adéquation des titres proposés au client depuis novembre 2007, avec références aux rapports annuels de la BaFin.

Définition du passeport européen : agrément dans le pays d’origine, services transfrontaliers et succursales dans l’UE et l’EEE.

Définition de Chinese Wall : séparation fonctionnelle et spatiale des domaines de confidentialité dans les entreprises de services d’investissement.

Définition de l’accumulation de plaintes dans les services d’investissement et rôle de l’autorité de surveillance face aux signalements suspects.

Découvrez la définition du conseil en investissement, les obligations d’autorisation en Allemagne et le contrôle exercé par la BaFin.

Définition de l’interdiction d’accorder des avantages selon l’article 31d WpHG et règles applicables aux rémunérations de tiers.

Définition de la directive européenne sur les services d’investissement, ses exigences boursières et son évolution vers la directive sur les marchés…

Définition des entreprises de services d’investissement, leurs activités réglementées, l’autorisation BaFin et les obligations de surveillance.

Présentation de la WpDVerOV allemande : obligations d’information, reporting, évaluation de l’adéquation et organisation des prestataires financiers.

Définition des services auxiliaires d’investissement selon le droit financier allemand : garde, crédit, conseil, change, recherche et émission.

Définition de conseiller fiscal en Suisse : informations confidentielles, principes directeurs applicables et références réglementaires citées.

Définition du contrôle sans défaut d’un prestataire de services d’investissement selon le droit allemand et ses conséquences pour les contrôles ultérieurs.

Définition de client dans les domaines commercial, bancaire et financier, avec les notions de client professionnel, permanent et occasionnel.

Définition de l'obligation de contrôle d'identité imposée aux banques et prestataires de services d'investissement en Allemagne, selon le KWG et la BaFin.