Conseil en investissement (investment consulting, investment advisory services)

Selon la définition des autorités de surveillance, la fourniture de recommandations personnalisées à un client, soit à sa demande, soit à l’initiative de l’entreprise d’investissement, concernant une ou plusieurs transactions portant sur des instruments financiers. En Allemagne, ces prestataires de services doivent obtenir une autorisation et sont soumis au contrôle de l’autorité fédérale de surveillance des services financiers (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) ; elle est classée comme service d’investissement. – Voir recommandation d’investissement, limite d’investissement, risque d’investissement, analyse, technique, analyste, accumulation de plaintes, blog, lettres de bourse, courtage direct, daimonion, dissimulation de domicile, analyse financière, règlement sur l’analyse financière, conseiller financier, société financière, frontrunning, conseil secret, fiches d’information sur les instruments financiers, InternetForums, Entreprise d’investissement, Privilège des journalistes, Conseiller à honoraires, Ordonnance KWG sur les intermédiaires, Compte géré, Directive sur les abus de marché, Registre des collaborateurs, Mécanisme de preuve, Banque privée, Service de portail, Pump and Dump, Principe de rendement/risque, Pénurie de talents, Twitter, Plaintes des consommateurs. – Cf. rapport annuel 2003 de la BaFin, p. 34 et s, Rapport annuel 2004 de la BaFin, p. 124 s. (avec référence à l’ordonnance sur l’analyse financière entrée en vigueur fin 2004 et également au § 34b WpHG), rapport annuel 2005 de la BaFin, p. 133 s. (présentation des règles de conduite), rapport annuel 2006 de la BaFin, p. 143 (le conseil et le courtage de parts de fonds restent exempts d’autorisation), rapport annuel 2007 de la BaFin, p. 107 (fiche d’information publiée), p. 139 s. (nouvelle situation juridique ; demandes d’autorisation), rapport annuel 2010 de la BaFin, p. 180 (contrôle renforcé du conseil en investissement dans tous les secteurs), rapport annuel 2011 de la BaFin, p. 138 s. (outre les conseillers en placement, les
Les représentants des ventes doivent prouver leur compétence et leur fiabilité ; le décret WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung [WpHGMaAnzV] est entré en vigueur à la fin de l’année 2011 : le registre des employés doit être déposé auprès de la BaFin) ainsi que le rapport annuel respectif de la BaFin, chapitre “Aufsicht über Banken, Finanzdienstleister und Zahlungsinstitute”.

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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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