Intermédiaire lié par contrat (intermediary bound by contract)

Dans le langage des autorités de surveillance, une personne physique ou morale qui, sous sa responsabilité illimitée et inconditionnelle, fournit des services d’investissement, y compris des services auxiliaires, à des clients ou à des clients potentiels seul prestataire de services financiers pour lequel elle agit.
accepte et transmet des instructions ou des ordres de clients concernant des services d’investissement ou des instruments financiers, place des instruments financiers et/ou conseille des clients ou des clients potentiels sur ces instruments ou services financiers. – La directive sur les marchés d’instruments financiers a introduit des obligations d’information étendues pour ces prestataires de services dans toute l’Europe. – Voir Haftungsdach, KWG-Vermittlerverordnung, Intermédiaires d’assurance. – Cf. rapport annuel 2007 de la BaFin, p. 147 (contrôles prioritaires), p. 208 (questions relatives à l’autorisation), rapport annuel 2008 de la BaFin, p. 136 s. (examen d’aptitude professionnelle obligatoire ; registre public des intermédiaires liés par contrat sur le site Internet de la BaFin), rapport annuel 2009 de la BaFin, p. 156 s. (les intermédiaires liés par contrat doivent exposer ouvertement leur position au client), rapport annuel 2010 de la BaFin, p. 111 (le service externe des assurances est contrôlé en priorité par la BaFin), p. 172 s. (le BaFin peut à juste titre interdire l’intégration d’intermédiaires liés en cas de manquements constatés en matière de surveillance), rapport annuel 2011 du BaFin, p. 173 (contestations prudentielles ; modèles commerciaux douteux), rapport annuel 2012 du BaFin, p. 157 (le BaFin est en droit d’interdire à un établissement d’intégrer des intermédiaires liés sans exception en cas de manquements organisationnels manifestes) ainsi que le rapport annuel respectif du BaFin, chapitre “Surveillance des banques, des prestataires de services financiers et des établissements de paiement”.

Attention : le lexique financier est protégé par des droits d’auteur et ne peut être utilisé qu’à des fins privées sans autorisation expresse !
Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
Adresse électronique : info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/