Surveillance financière

Définition de Watchlist dans le marché financier : surveillance continue de titres, établissements ou États en cas de détérioration attendue.

Définition du comité consultatif sur les OPA en Allemagne : rôle auprès de l’autorité fédérale de surveillance et cadre légal du WpÜG.

Définition du conflit systémique entre la dynamique mondiale des marchés financiers et la lenteur de l’encadrement politique et réglementaire.

Définition de l’obsession de la réglementation financière : surenchère bureaucratique, pouvoirs de surveillance, transparence et arbitrage réglementaire.

Définition de ring fencing en finance : fiducie, protectionnisme prudentiel, contrôle des succursales étrangères et effets sur la concurrence.

Les employés d'une banque doivent fournir des informations à l'autorité fédérale de surveillance financière sur demande, conformément à la loi sur le crédit.

Le Mixed Technical Group (MTG), créé en 1999, conseille la Commission européenne sur la surveillance des conglomérats financiers.

Définition du plan de crise : programme d’urgence destiné à maintenir l’activité commerciale lors d’événements extraordinaires.

Définition du point nodal sur le marché financier : rôle des bourses et contreparties centrales, ainsi que la surveillance des risques systémiques.

Le JCFC soutient l’application uniforme de la directive européenne sur les conglomérats financiers dans les États membres de l’UE.

Définition des « high risk countries » : juridictions non coopératives, lutte contre le blanchiment et surveillance des relations d’affaires.

Définition de l’action conjointe cachée en finance : des acteurs liés agissent comme des entités distinctes, souvent à des fins de manipulation du marché.

Définition des établissements de services financiers, de leurs activités, de leur autorisation selon le KWG et de leur surveillance par la BaFin.

Définition de la régulation du marché financier : cadre juridique, autorités de surveillance et mesures d’autorégulation du secteur financier.

Définition de « faux billets » : signes monétaires falsifiés, références connexes et distinction avec certains termes de surveillance financière.

Définition de l’agent de monnaie électronique, de ses activités de distribution et de remboursement, ainsi que de sa surveillance par la BaFin.

Définition du service des réclamations dans les banques et la surveillance financière, avec références aux plaintes des consommateurs et à la BaFin.

Définition de la meilleure pratique en surveillance financière : recherche, évaluation et prescription de procédures conformes aux exigences légales.

Découvrez le prélèvement de la BaFin, son financement par les entreprises surveillées et la décision constitutionnelle allemande de 2009.

Définition des pratiques de contrôle bancaire : contrôles sur place à l’initiative de l’établissement, de l’autorité de surveillance ou réguliers.

Définition de la protection des investisseurs : dispositions visant à prévenir les abus dans l’offre du marché financier et référence à l’AnsFuG.

Organe créé en 2006 pour examiner les dispositions européennes relatives au blanchiment d’argent à la lumière des pratiques de surveillance.

Définition de l’ordonnance de liquidation : mesure administrative imposant la cessation d’activité et la dissolution d’une entreprise par l’autorité compétente.

En Allemagne, un établissement financier doit notifier à l'autorité de surveillance la création, le transfert ou la fermeture d'une succursale.

Définition de la matrice des risques à douze cases utilisée par la BaFin depuis 2005 pour identifier et attribuer les risques financiers.

Découvrez le GHoS, organe informel réunissant gouverneurs de banques centrales et responsables nationaux de la surveillance pour traiter des questions…

Définition du fractionnement des intérêts en assurance vie, une pratique dénoncée par les autorités de surveillance selon le rapport annuel 2004 de la BaFin.

Définition de la surveillance du trafic des paiements et des mesures prises par les banques centrales pour sécuriser les systèmes de paiement.

Définition des entreprises de services d’investissement, leurs activités réglementées, l’autorisation BaFin et les obligations de surveillance.

Définition du Conseil des valeurs mobilières en Allemagne, sa composition et ses fonctions auprès de l’Autorité fédérale de surveillance.

Définition de whistleblower en finance : personne signalant aux autorités ou au public des activités illicites découvertes sur son lieu de travail.

Définition de l’établissement de paiement, de ses services de paiement et de sa surveillance selon la loi allemande en vigueur depuis 2009.

Liste de la BaFin recensant les établissements autorisés à fournir et exécuter des services de paiement conformément au ZAG.

Définition de l’avertissement financier : publication de sanctions et de mesures prudentielles contre les fournisseurs de produits financiers en infraction.

Définition du Conseil consultatif des consommateurs, organe de 12 membres conseillant l’autorité fédérale sur la protection des consommateurs.

Définition des plaintes des consommateurs auprès de l’autorité de surveillance financière et limites de son intervention dans les litiges privés.

Définition de l’intermédiaire lié par contrat, de ses services d’investissement, de ses obligations et de sa surveillance prudentielle.

Définition de la période d’engagement : délai accordé à un établissement pour appliquer une instruction de l’autorité de surveillance.

Définition d’une société holding d’assurance, rôle de la société faîtière et surveillance particulière des groupes d’assurance en Allemagne.

En Allemagne, les assureurs doivent signaler à l’autorité fédérale les irrégularités suspectées de leurs intermédiaires et collaborateurs internes.

Définition de la bourse de l'électricité, des opérations sur contrats à terme et de la surveillance des acteurs par la BaFin en Allemagne.

Découvrez la définition du contrôle spécial, sa base juridique (§ 44 KWG), les autorités compétentes et les principaux domaines d'application.

Définition de l’avantage spécial dans le langage des autorités de surveillance, notamment lors de transactions correspondantes réalisées par un initié.

Définition des courriers indésirables dans le secteur financier : offres non sollicitées de titres par e-mail et recul après l’intervention des autorités.

Découvrez ce que sont les transactions fictives, leur fonctionnement, leurs objectifs et leur encadrement par les autorités de surveillance des marchés.

Découvrez le rôle du Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), autorité turque de surveillance des marchés de capitaux et partenaire de coopération européenne.

Définition du rapport signal/bruit, une mesure utilisée par les autorités de surveillance pour évaluer les facteurs de risque et la vulnérabilité financière.

Définition du comité de sanction de la BaFin, organe interne chargé des stratégies de sanction et de l’examen de mesures individuelles.

Découvrez la proposition de la BCE de 2012 visant à renforcer la transparence et la surveillance des relations avec le secteur bancaire parallèle.

Définition de la culture du risque dans les établissements financiers : sensibilisation, évaluation professionnelle et réduction des risques.