surveillance financière

Les employés d'une banque doivent fournir des informations à l'autorité fédérale de surveillance financière sur demande, conformément à la loi sur le crédit.

Le Mixed Technical Group (MTG), créé en 1999, conseille la Commission européenne sur la surveillance des conglomérats financiers.

Définition du plan de crise : programme d’urgence destiné à maintenir l’activité commerciale lors d’événements extraordinaires.

Définition du point nodal sur le marché financier : rôle des bourses et contreparties centrales, ainsi que la surveillance des risques systémiques.

Le JCFC soutient l’application uniforme de la directive européenne sur les conglomérats financiers dans les États membres de l’UE.

Définition des établissements de services financiers, de leurs activités, de leur autorisation selon le KWG et de leur surveillance par la BaFin.

Définition de « faux billets » : signes monétaires falsifiés, références connexes et distinction avec certains termes de surveillance financière.

Définition du prix minimum ou juste prix d’une action lors d’un rachat, généralement fondé sur le cours boursier moyen pondéré des trois derniers mois.

Définition du registre des employés et des plaintes transmis à la BaFin, de ses objectifs de surveillance et des contrôles de compétence.

Définition de la manipulation de marché transfrontalière : fraudes financières internationales, coopération des autorités et risques pour les investisseurs.

Définition de la transparence du marché en économie financière : information disponible, conditions de marché et exigences des autorités de surveillance.

Définition de « mesure » : action ciblée, instrument de politique monétaire et décision de surveillance des marchés financiers.

Définition des mesures d’urgence prévues par l’article 46 de la loi sur le crédit et des pouvoirs de la BaFin envers les établissements problématiques.

Définition de l’obligation de déclarer en finance : informations à fournir à l’autorité de surveillance et sanctions en cas de manquement.

Définition du niveau d'obligation de déclaration en finance : seuil à partir duquel les bourses déclarent les positions ouvertes aux autorités de surveillance.

Définition de la micro-couverture : couverture d’une position ouverte individuelle par une position opposée et exigences des autorités de surveillance.

Les assurances contre la rançon sont soumises à des règles strictes de surveillance, de publicité, de distribution et de protection des données.

Définition du dépistage des comptes : détection de paiements pouvant signaler des transactions illégales, avec renvois aux notions connexes.

Définition du blocage des comptes selon le droit du crédit, notamment en cas de soupçon de financement du terrorisme ou d’opérations non autorisées.

Définition des assureurs maladie en Allemagne : surveillance de la BaFin, contrôle de la solvabilité et références aux rapports annuels et statistiques.

Découvrez la titrisation de crédits, ses formes véritable et synthétique, le transfert du risque de crédit et les enjeux de surveillance.

Définition du marché gris des capitaux, ses risques, son manque de transparence, l’obligation de prospectus et les limites de la surveillance.

Le tribunal administratif compétent tranche les litiges relatifs à la surveillance financière entre autorités allemandes et, selon l’opinion dominante, avec…

Définition des opérations de capitalisation : contrats d’assurance vie fondés sur les intérêts et frais, sans données biométriques ni tables de mortalité.

Définition du manque d'information sur le marché financier et de ses conséquences pour la surveillance et la gestion des crises financières.

Définition de l'obligation d'information des banques et prestataires financiers, y compris les devoirs envers les clients et les autorités.

Définition de l’Integrated Financial Supervisors Conference (IFSC), réunion annuelle internationale des autorités de surveillance financière.

Analyse critique de la proposition de convertir le FMI en organe mondial d’observation, d’alerte précoce et de contrôle des crises financières.

Découvrez le Joint Forum, créé en 1996 pour élaborer des principes et bonnes pratiques de surveillance des conglomérats financiers.

Définition de l’opération de couverture, mécanisme de compensation des risques, opérations à terme et règles de surveillance financière.

Définition des crédits accordés par les fournisseurs d'énergie pour financer des installations techniques, et conditions d'exemption de surveillance.

Définition de l’obligation d’authentification : identification des parties aux transactions financières et intégrité des messages échangés.

Découvrez le paradoxe de la réglementation bancaire : les risques peuvent migrer vers le système bancaire parallèle et revenir aux banques réglementées.