le registre des employés et le registre des employés et des plaintes (employee directory)

Depuis le début de l’année 2012, toutes les entreprises de services d’investissement doivent, en vertu des dispositions entrées en vigueur et complétées par le décret WpHGMaAnzV (WpHGMaAnzV) et la loi AnSFuG (Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz), enregistrer leurs collaborateurs de vente dans une base de données qui doit être transmise à la BaFin. L’autorité de surveillance peut procéder à un examen des compétences et de la fiabilité de l’employé concerné. Le registre doit également contenir, entre autres, des informations sur les plaintes reçues de la part des clients concernant l’employé. Cela permet au BaFin de détecter rapidement les anomalies. La BaFin peut également interdire à l’établissement d’employer un employé donné pour une durée maximale de deux ans et, le cas échéant, publier sa décision. – Cf. décision de révocation, conseil en placement, recommandation de placement, obligation d’enregistrement, Behavioural Branding, qualité du conseil, accumulation de plaintes, conseiller financier, compétence, professionnel, straitjacking, surréglementation Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung, WertpapierdienstleistungsVerhalten- und Organisationsverordnung. – Voir le rapport annuel 2011 de la BaFin, p. 138 et suivantes (présentation des nouvelles dispositions, p. 140 : la BaFin s’équipe pour effectuer des contrôles sur place de la fiabilité et de la compétence des collaborateurs de vente), le rapport annuel 2012 de la BaFin, p. 163 et suivantes (expériences avec le registre des collaborateurs et des plaintes ; action de surveillance), le rapport annuel 2013 de la BaFin, p. 114 (aperçu des plaintes, réparties selon plusieurs critères).

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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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