Surveillance des transactions (transaction monitoring)

Dans les banques, service généralement rattaché à l’audit interne (audit department) ou au service de conformité, qui se consacre au contrôle a posteriori des transactions effectuées en général et des prestations de conseil (advisory services, investment consulting) en particulier. Il ne s’agit pas seulement de détecter des anomalies. L’expérience montre que les rapports correspondants offrent également de précieuses suggestions pour la formation du personnel (are a valuable source for staff training). – Voir After Action Review, Ausreisser, Dampfstube, Superrevision, pression de distribution. – Cf. rapport annuel 2004 de la BaFin, p. 123, rapport annuel 2009 de la BaFin, p. 166 s. (poids différent de la surveillance des transactions selon les établissements).

Attention : le lexique financier est protégé par des droits d’auteur et ne peut être utilisé qu’à des fins privées sans autorisation expresse !
Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
Adresse électronique : info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/