Transaktionsüberwachung (transaction monitoring)

Bei Banken meistens in der Internen Revision (audit department) oder Compliance-Abteilung angesiedelte Stelle, die sich der nachträglichen Prüfung durchgeführter Geschäfte allgemein und der Beratungsleistung (advisory services, investment consulting) im besonderen widmet. Dabei sollen nicht nur Auffälligkeiten entdeckt werden. Vielmehr bieten die entsprechenden Berichte erfahrungsgemäss auch wertvolle Anregungen für die Personalschulung (are a valuable source for staff training). – Siehe After Action Review, Ausreisser, Dampfstube, Superrevision, Vertriebsdruck. – Vgl. Jahresbericht 2004 der BaFin, S. 123, Jahresbericht 2009 der BaFin, S. 166 f. (unterschiedliches Gewicht der Transaktionsüberwachung bei einzelnen Instituten).

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Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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