Les prestataires de services d’investissement sont tenus de signaler toute plainte d’un client à l’autorité de surveillance. Cela doit se faire indépendamment du fait que la plainte soit fondée ou non. Si le nombre de notifications est suspect, l’autorité de surveillance est tenue d’enquêter sur les plaintes et de vérifier les compétences légales des conseillers en investissement et des représentants commerciaux. – Voir conseil en investissement, obligation d’enregistrement, conseil, gestion des plaintes, service des plaintes, procédure de plainte, conseiller financier, registre des employés. – Voir le rapport annuel 2013 de la BaFin, p. 114 et suivantes (intervention de la BaFin en cas d’accumulation de plaintes), p. 128 et suivantes (lignes directrices relatives au traitement des plaintes par les entreprises d’assurance), p. 159 (exigences prudentielles minimales en matière de gestion des plaintes dans le secteur de l’assurance), p. 165 (surveillance et contrôle des produits pour les prestataires de services d’investissement).

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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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