les entreprises de services d’investissement et (sans tirets, en un seul mot) les entreprises de services d’investissement (securities-related services enterprises)

Les autorités de surveillance entendent par là toutes les entreprises ayant une ou plusieurs des activités suivantes : le commissionnement financier : l’acquisition et la vente de valeurs mobilières ou de produits dérivés en son propre nom pour le compte de tiers, le négoce pour compte propre pour le compte d’autrui : l’acquisition et la vente de valeurs mobilières ou de produits dérivés par le biais du négoce pour compte propre pour le compte d’autrui, le courtage de conclusion : l’acquisition et la vente de valeurs mobilières ou de produits dérivés au nom d’autrui pour le compte de tiers, l’intermédiation en matière d’investissement : l’intermédiation ou la preuve d’opérations d’acquisition et de cession de valeurs mobilières ou de produits dérivés ; depuis 2006, le conseil en investissement en fait également partie, l’émission-reprise : la prise en charge de valeurs mobilières ou de produits dérivés à ses propres risques en vue de leur placement ou la prise en charge de garanties équivalentes et la gestion de portefeuilles financiers : la gestion pour le compte d’autrui de patrimoines individuels investis en valeurs mobilières ou en produits dérivés avec une marge de décision. – Les entreprises exerçant ces activités (business areas) doivent obtenir une autorisation de l’Autorité fédérale allemande de surveillance des services financiers (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht), dont elles sont également soumises à une surveillance particulière. – Voir Arranger, DerivategeschäfteClearingpflicht, Derivategeschäfte-Meldagepflicht, Kunden, Mitarbeiter-Register, Prüfung, mangelfreie, Wertpapier-Services. – Voir § 2, al. 3 WpHG ainsi que le rapport annuel 2001 du Bundesaufsichtamt für den Wertpapierhandel, p. 10 s., le rapport annuel 2004 de la BaFin, p. 109 (modification du Wertpapier-Dienstleistungs-Prüfungsverordnung, WpDPV),
p. 120 s, Rapport annuel 2007 de la BaFin, p. 109 (nouvelle version du WpDPV), p. 146 (publicité, rapport annuel 2009 de la BaFin, p. 119 (depuis le 1er janvier 2010, les entreprises sont tenues d’établir un procès-verbal écrit de chaque conseil en investissement et de le remettre au client), rapport annuel 2011 de la BaFin, p. 138 et suivantes. nouvelles réglementations concernant la compétence et la fiabilité des collaborateurs ; obligation d’un registre des collaborateurs) ainsi que le rapport annuel respectif de la BaFin, chapitre “Surveillance des banques, des prestataires de services financiers et des établissements de paiement”.

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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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