Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung, WpDVerOV (ordonnance précisant les règles de conduite et les exigences organisationnelles pour les entreprises de services d’investissement)

Réglementation introduite en Allemagne le 1er novembre 2007 pour les banques et les prestataires de services financiers en ce qui concerne les obligations d’information et de reporting (information and reporting requirements) vis-à-vis des clients. L’assessment of suitability and appropriateness (évaluation de la capacité et de l’adéquation) est également prescrit. – Voir Conflit d’intérêts, Liste des collaborateurs, Organisation. – Voir le rapport annuel 2007 du BaFin, p. 108 s. (contenu essentiel du règlement), le rapport annuel 2013 du BaFin, p. 165 (état des discussions sur la surveillance et le contrôle des produits des prestataires de services d’investissement).

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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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