supervisión financiera

Definición de supervisión financiera total: una sola autoridad supervisa los mercados financieros, con ejemplos de Alemania y el debate europeo.

La evolución hacia una autoridad única de supervisión financiera en la UE y el establecimiento de la supervisión bancaria europea desde 2014.

Definición de disuasión y disuasión de supervisión: crítica a la burocracia bursátil, la regulación financiera y la actuación de BaFin.

Definición de orden de liquidación: medida administrativa de la supervisión financiera para cesar operaciones y disolver una empresa.

Definición de artista del timo: métodos dudosos para obtener contratos, vínculos con bancos y límites de la supervisión según BaFin.

Definición de reuniones de supervisión financiera: diálogo entre empresas del sector y autoridades para coordinar proyectos y compartir perspectivas.

Definición de cultura de supervisión: instituciones nacionales y supranacionales, su interacción y la normativa financiera resultante.

Información sobre los contratos de pensiones en Alemania, la Ley AVmG, la certificación conforme a AltZertG y la supervisión de BaFin.

Análisis de la proliferación de comités financieros, sus funciones, costes, riesgos regulatorios y necesidad de coordinación internacional.

Definición de los estudios de impacto cuantitativo (QIS) y su función para evaluar cómo las nuevas normas de supervisión afectan a las empresas.

Cómo las regulaciones bancarias pueden trasladar los riesgos a la banca en la sombra y devolverlos al sistema financiero regulado.

Definición de cláusula de abuelo prudencial: excepción temporal que permite mantener actividades reclasificadas o prohibidas por la supervisión.

Definición de mejores prácticas en la supervisión financiera: optimización operativa, cumplimiento legal y evaluación de procedimientos bancarios.

Conozca quién supervisa las obligaciones posteriores a la admisión a cotización desde la entrada en vigor de la TUG alemana en 2007.

Definición de Bönhase y Böhnhase: persona o empresa que opera en el mercado financiero sin permiso ni supervisión oficial.

Definición de petición de asesoramiento: cómo las autoridades supervisoras colaboran con bancos y aseguradoras para elaborar normas prudenciales eficaces.

Definición de la teoría de la captura: cómo una autoridad reguladora puede acabar representando los intereses del sector que debe supervisar.

Definición de préstamo con participación en los beneficios, sus intereses condicionados a beneficios y su posible regulación financiera.

Definición de dark pool: plataforma de negociación financiera fuera de bolsa y motivos de supervisión ante posibles efectos sobre el mercado.

Definición de los créditos que los proveedores de energía conceden para adquirir equipos técnicos, y requisitos de exención de supervisión financiera.

Definición de enforcement: aplicación de normas contables y de auditoría en la UE y Alemania, con supervisión de FREP y BaFin.

Definición del Grupo de Contacto Ampliado sobre la Supervisión de los Fondos de Inversión Colectiva, ECG, fundado en 1970.

Qué es el GAFI, su creación en 1989, sede en París y función en la supervisión internacional contra el blanqueo de capitales.

Definición del comité consultivo de la BaFin: sus 24 representantes y función de asesoramiento a la Autoridad Federal de Supervisión Financiera.

Qué es la infradeclaración financiera: ocultación deliberada de cifras para engañar a autoridades supervisoras, fiscales o antimonopolio.

Definición de oficina familiar: empresas que administran de forma independiente grandes patrimonios privados y requisitos de supervisión aplicables.

Definición de las instituciones de servicios financieros, sus actividades, requisitos de licencia y supervisión por BaFin en Alemania.

Definición jurídica alemana de holding financiero, sus filiales, requisitos de dirección y supervisión conforme a la Ley bancaria alemana.

Definición de intermediarios financieros, sus funciones y alcance legal, estadístico y supervisor en bancos, seguros, fondos y otras entidades.

Descubra cómo un mercado financiero eficiente financia la innovación, canaliza el capital y contribuye al crecimiento y la prosperidad.

Definición de fragmentación prudencial: supervisión de una institución por varias autoridades o departamentos con responsabilidades divididas.

Definición de inspección de seguimiento: revisión supervisora de una entidad incluida en la lista de vigilancia tras una inspección previa.

Principio de supervisión financiera que exige tratar por igual a todos los agentes del mercado, incluidos los fondos y entidades bancarias en la sombra.

Definición de países de alto riesgo: jurisdicciones no cooperantes con escasa persecución del blanqueo y supervisión reforzada de sus relaciones financieras.

Órgano creado por la Comisión de la UE en 2009 para apoyar la aplicación uniforme de la Directiva sobre conglomerados financieros.

Definición de hub o punto nodal en el mercado financiero: concentración de transacciones, bolsas, contrapartes centrales y supervisión especial.

Definición del conflicto entre autoridades prudenciales en Alemania y de las disputas de supervisión entre BaFin y el BCE ante los tribunales.

Definición de Memorando de Entendimiento (MoU): acuerdos financieros, cooperación supervisora transfronteriza y gestión de crisis en la UE.

Definición de transparencia del mercado: información disponible para proveedores y compradores, límites prácticos y significado en la supervisión financiera.

Definición de modelo de plan operativo en el mercado financiero y función de sus especificaciones para la supervisión de empresas.

Conozca qué es el precio mínimo justo de una acción en adquisiciones y cómo se calcula según la cotización media ponderada de tres meses.

Órgano de la UE creado en 1999 para asesorar a la Comisión Europea sobre la supervisión de los conglomerados financieros.

Definición de fondo de pensiones, su función, gestión de activos, riesgos, supervisión financiera y relevancia en los mercados de capitales.

Qué es un fondo de pensiones, cómo se supervisa en Alemania y qué informes ofrecen datos sobre cotizaciones, inversiones e ingresos.

Definición de prudencial: término técnico de la ley de supervisión, su origen latino y sus vínculos con la supervisión financiera.

Definición de clasificación del riesgo y su función para determinar la intensidad de la supervisión financiera, con referencias a informes de BaFin.

Comité creado en septiembre de 2009 por el Deutsche Bundesbank y BaFin para reforzar la identificación temprana de riesgos financieros.

Definición de cultura del riesgo en supervisión financiera: conciencia institucional, evaluación profesional y reducción adecuada de los riesgos.

Medida utilizada por las autoridades supervisoras para evaluar factores de riesgo y la vulnerabilidad del sistema financiero en su conjunto.

Definición de persona autorizada para la liquidación y su relación con corredores de bolsa, entidades financieras, supervisión y fijación de precios.