Protection des investisseurs

Définition de la protection des investisseurs : dispositions visant à prévenir les abus dans l’offre du marché financier et référence à l’AnsFuG.

Définition des lois sur la protection du capital, ou blue-sky laws, et de leur rôle dans la protection des investisseurs contre la fraude financière.

Définition du fonds de garantie : fonds d’investissement, protection des investisseurs, garanties publiques et exigences prudentielles.

Brochure de la BaFin résumant les principales règles allemandes sur la protection des investisseurs, les transactions sur titres et les manipulations de marché.

Découvrez ce qu’est une recommandation d’investissement, son encadrement en Allemagne et les raisons d’adopter une saine méfiance.

Définition de la protection des épargnants : le devoir de l’État de contrôler les dépôts bancaires, notamment pour les personnes économiquement vulnérables.

Découvrez la définition de l’obligation couverte, sa double protection, ses avantages pour les investisseurs et sa place face aux titres adossés à des actifs.

Découvrez la loi Sarbanes-Oxley (SOX), son contrôle de la comptabilité des sociétés cotées, ses coûts et ses effets sur la gouvernance.

Découvrez la loi allemande sur la limitation des risques, ses objectifs de protection des investisseurs et l’extension des obligations de transparence.

Définition de la surveillance et de la gouvernance des produits financiers : clientèle cible, plaintes, tests de résistance, coûts et distribution.

Découvrez le rôle du PCAOB, créé par la loi Sarbanes-Oxley, dans le contrôle des comptes, la supervision des auditeurs et la protection des investisseurs.

Définition de « pancrace » dans le marché financier : concurrence désordonnée, risques pour les investisseurs et nécessité d’une surveillance réglementée.

Découvrez ce que sont les PRIP, leurs principales formes, leurs caractéristiques, leurs risques et les enjeux de transparence pour les investisseurs.

Définition de la directive européenne sur les abus de marché : opérations d’initiés, communications ad hoc et protection uniforme des investisseurs.

Définition des fiches d'information sur les instruments financiers, obligatoires depuis 2011 avant certaines transactions avec des clients privés.

Définition de l'obligation d'information des banques et prestataires financiers, y compris les devoirs envers les clients et les autorités.

Définition du fonds immobilier ouvert : liquidité, transformation des échéances, risques de ruée et règles de détention et de rachat.

Découvrez le rôle du FESCO, créé en 1997 pour renforcer la protection des investisseurs, la transparence et la surveillance des marchés financiers.

Définition du fonds de secours : sommes réservées pour indemniser les investisseurs en cas d’insolvabilité bancaire, avec références réglementaires.

Définition du delisting, cadre réglementaire allemand et conséquences de la radiation de la cote pour les actionnaires, notamment les petits investisseurs.

Le churning désigne la rotation excessive d’un compte par un courtier afin de générer des commissions élevées, contre l’intérêt du client.

Définition de l’investissement éthique : placements soutenant des projets sociaux ou environnementaux, avec des enjeux de contrôle et de protection juridique.

Les obligations des banques allemandes d’informer les investisseurs sur les caractéristiques, risques et conditions des placements avant un ordre.