Procédure de contrôle des propriétaires (owner control investigation)

Mesure prise par l’autorité de surveillance pour identifier les relations de propriété peu claires et opaques (impenetrable proprietorship) dans les banques, le plus souvent à la suite d’une acquisition préalable auprès de banques privées. – Voir l’ordonnance sur le contrôle des détenteurs, banquiers privés. – Voir le rapport annuel 2004 de la BaFin, p. 117, le rapport annuel 2010 de la BaFin, p. 153 (augmentation des procédures auprès des banques privées ; fractionnement inadmissible des dossiers d’acquisition), p. 154 (principe du contrôle des détenteurs ; charge de travail élevée de la part de la BaFin), le rapport annuel 2012 de la BaFin, p. 131 (le BaFin contrôle également la capacité d’un acquéreur à pouvoir éventuellement injecter du capital après l’acquisition) ainsi que le rapport annuel respectif du BaFin, chapitre “Surveillance des banques, des prestataires de services financiers et des établissements de paiement”.

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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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