Actuar de acuerdo con la normativa vigente): El hecho de cumplir con la normativa aplicable a las actividades de la empresa. – Órgano de control interno del banco con el objetivo de garantizar el cumplimiento de las leyes, los reglamentos, los códigos de conducta y las directivas para evitar los riesgos operativos. – En el lenguaje de las autoridades de supervisión, todas las medidas con las que las empresas deben contrarrestar los incumplimientos de la normativa de supervisión. – Véase ejecución hipotecaria, asiduos a la banca, lista de vigilancia, muralla china, gobierno corporativo, diligencia debida, información privilegiada, escándalo Kerviel, asesoramiento a clientes, directrices para empleados, principio de necesidad de saber, nominado, préstamos a órganos, Norma 404, listas negras, Aplicación de Vigilancia de Valores del Sistema (SWAP), supervisión de transacciones, túnel, código de conducta, cruce de muralla, denunciante, cruce de muralla, normas de conducta. – Véanse el Informe Anual de BaFin 2002, p. 79 y siguientes, el Informe Anual de BaFin 2004, p. 123 (control interno de las operaciones a posteriori para salvaguardar los intereses de los clientes), el Informe Anual de BaFin 2005, p. 130 y siguientes (organización del cumplimiento en revisión), el Informe Anual de BaFin 2006, p. 136 (externalización de la actividad de cumplimiento; asistente
solutions), Informe Anual de BaFin 2008, p. 140 (requisitos para la organización de cumplimiento; talleres con BaFin), Informe Anual de BaFin 2009, p. 162 f. (el cumplimiento como foco de supervisión; circular de BaFin sobre cuestiones de cumplimiento), Informe Anual de BaFin 2010, p. 138 f. (nuevos requisitos mínimos de cumplimiento). (nuevos requisitos mínimos de cumplimiento), Informe Anual de BaFin 2011, p. 143 f. (requisitos mínimos de cumplimiento; circular aclaratoria de BaFin), Informe Anual de BaFin 2012, p. 127 f. (nueva versión: presentación de los reglamentos individuales), así como el respectivo informe anual de BaFin, capítulo “Supervisión de bancos, proveedores de servicios financieros y entidades de pago”), informe anual 2013 de BaFin, p. 43 y siguientes (cumplimiento de los directivos de empresas), p. 116 (el examen de la externalización de las tareas de cumplimiento a proveedores de servicios externos dio lugar a objeciones).
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El profesor universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
El profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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