Principes édictés par le législateur ou les autorités de surveillance ou élaborés par des associations professionnelles concernant la bonne conduite des affaires (proper [fair] business conduct) dans le secteur financier. – Voir cold calling, compliance, conseil à la clientèle, mail shot, directives pour les collaborateurs. – Pour l’Allemagne, voir le rapport annuel 2002 de la BaFin, p. 89, le rapport annuel 2004 de la BaFin, p. 107 et suivantes, le rapport annuel 2005 de la BaFin, p. 146 (en ce qui concerne les sociétés de gestion de capitaux), le rapport annuel 2009 de la BaFin, p. 66 (en ce qui concerne les fonds de placement en valeurs mobilières) ainsi que le rapport annuel correspondant de la BaFin.
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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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