Dans une banque, le conseil aux titulaires de comptes (account-holders) en général et aux investisseurs en particulier. Les autorités de surveillance exigent que les conflits d’intérêts entre les clients et l’établissement ainsi qu’entre les différents clients soient réduits au minimum par des mesures organisationnelles (compliance officer ; responsable de la conformité). – Voir cloisonnement, table des banquiers, liste d’observation, centre d’appel, muraille de Chine, gouvernance d’entreprise, due diligence, gatekeeper, hotliner, insider, fromagerie, gestionnaire de crédit, service de défense des clients, entraînement des clients, soigneur des clients, directives des collaborateurs, principe du need-to-know, crédits aux organes, règle 404, ligne de service, listes de blocage, System Securities Watch Application (SWAP), surveillance des transactions, code de conduite, wall crossing, règles de conduite. – Cf. rapport annuel 2005 de la BaFin, p. 131 (contrôle axé sur le conseil à la clientèle) ainsi que le rapport annuel respectif de la BaFin.
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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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