Bei einer Bank die Raterteilung an Kontoinhaber (account-holders) allgemein und bei Geldanlage im besonderen. Die Aufsichtsbehörden verlangen, dass hierbei Interessens-Konflikte (collisions of interests) zwischen den Kunden und dem Institut sowie zwischen verschiedenen Kunden durch organisatorische Vorkehrungen (compliance officer; Compliance-Beauftragter) möglichst gering gehalten werden. – Siehe Abschottung, Banker-Stammtisch, Beobachtungsliste, Call Centre, Chinese Wall, Corporate Governance, Due Diligence, Gatekeeper, Hotliner, Insider, Käserei, Kreditsachbearbeiter, Kundenabwehrdienst, Kundenmitnahme, Kundenpfleger, Mitarbeiterleitsätze, Need-to-know-Prinzip, Organkredite, Regel 404, Service Line, Sperrlisten, System Securities Watch Application (SWAP), Transaktionsüberwachung, Verhaltenskodex, Wall Crossing, Wohlverhaltensregeln. – Vgl. Jahresbericht 2005 der BaFin, S. 131 (schwerpunktmässige Prüfung der Kundenberatung) sowie den jeweiligen Jahresbericht der BaFin.
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Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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