En Allemagne, les banques sont tenues de rédiger des procès-verbaux sur les opérations sur titres avec leurs clients et de les rendre accessibles à tout moment à l’autorité de surveillance. – Voir obligation de constituer un dossier, faux conseil. – Voir le rapport annuel 2001 de l’Office fédéral de surveillance du commerce des valeurs mobilières, p. 13, le rapport annuel 2012 de la BaFin, p. 164 (la BaFin constate des lacunes dans les procès-verbaux de conseil), le rapport annuel 2013 de la BaFin, p. 115 s. (amélioration de la qualité des procès-verbaux de conseil ; reproche selon lequel l’obligation d’établir des procès-verbaux entraîne un recul de l’activité des prestataires de services d’investissement), p. 165 (surveillance et contrôle des produits).
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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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