déclaration d’activité suspecte (report of suspicious activity)

) Les banques allemandes sont tenues d’informer l’autorité fédérale de surveillance des services financiers (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) lorsqu’EX ANTE ou EX POST il existe des indices que des opérations enfreignent l’interdiction des opérations d’initiés ou des manipulations de marché. La déclaration d’un soupçon est une obligation originale d’un établissement qui diffère d’autres exigences légales telles que l’obligation d’informer les autorités compétentes d’un crime ou d’un délit pour lequel il est possible de prévenir ou de limiter les effets. – Voir le rapport annuel 2005 du BaFin, p. 165 s. (ici également des explications), rapport annuel 2006 du BaFin, p. 136 (la dénonciation d’un collaborateur entraîne un contrôle spécial), p. 165 s. (origine des dénonciations ; aperçu), rapport annuel 2009 de la BaFin, p. 178 s. (nombre de déclarations de soupçon en augmentation) ainsi que le rapport annuel respectif de la BaFin, chapitre “Surveillance du commerce des valeurs mobilières et des activités d’investissement”.

Attention : le lexique financier est protégé par des droits d’auteur et ne peut être utilisé qu’à des fins privées sans autorisation expresse !
Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
Adresse électronique : info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/