Resumen temático de protección del inversor con 15 términos, definiciones y artículos relacionados del archivo científico Gerhard Merk.
Términos relacionados
Concepto de protección del inversor y referencia a la normativa alemana, incluida la AnsFuG y los informes anuales de BaFin.
Definición de la teoría de la captura: cómo una autoridad reguladora puede acabar representando los intereses del sector que debe supervisar.
Definición de las fichas informativas sobre instrumentos financieros: obligación de informar a clientes minoristas antes de realizar una transacción.
Explicación de Pankratium y pankration como metáfora de una competencia financiera sin control y de la necesidad de supervisión regulatoria.
Conozca la supervisión y gobernanza de productos: clientes objetivo, reclamaciones, pruebas de resistencia, costes y control de la distribución.
Definición de la Ley Sarbanes-Oxley (SOX), su supervisión contable, alcance para empresas extranjeras, costes y efectos sobre el control interno.
Principios del Código de Derivados para emisores: diseño comprensible, información equilibrada y comunicación clara de los riesgos de inversión.
Definición de contrato estándar de inversión: acuerdos para sociedades de gestión de capitales que cumplen la ley y explican las condiciones al inversor.
Definición de las leyes de protección del capital o leyes blue-sky: normas estatales para regular valores y proteger a los inversores del fraude.
Conozca qué es el PCAOB, su origen en la Ley Sarbanes-Oxley, sus funciones de auditoría y su aplicación a empresas extranjeras cotizadas en EE.UU.
Conoce el Risikobegrenzungsgesetz, vigente desde 2008, sus objetivos de protección al inversor y las críticas por exceso de regulación.
Definición de declaración de divulgación de riesgos: documento sobre riesgos, incertidumbres, costes y obligaciones de información en operaciones financieras.
Definición de agitando en finanzas: negociación excesiva por cuenta de un cliente para generar comisiones adicionales. Conceptos relacionados.
Analiza los beneficios y riesgos de una regulación financiera excesiva, incluida la protección del inversor y las barreras de entrada al mercado.
Analiza los beneficios y riesgos de una regulación financiera excesiva, incluida la protección de inversores y la captura de los supervisores.