Requisito de registro
En Alemania, los bancos están obligados a llevar un registro de las transacciones de valores con sus clientes y a ponerlo a disposición de la autoridad supervisora en cualquier momento. – Véase la obligación del Dossier, Falsos consejos. – Cf. Informe anual 2001 de la Oficina Federal de Supervisión del Comercio de Valores, p. 13, Informe anual 2012 de BaFin, p. 164 (BaFin ve deficiencias en los registros de asesoramiento), Informe anual 2013 de BaFin, p. 115 y s. (mejora de la calidad de los registros de asesoramiento; acusación de que la exigencia de registros conduce a una disminución del negocio para los proveedores de servicios de valores), p. 165 (supervisión y control de productos).
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El profesor universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
El profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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