Listas restringidas
En la búsqueda del cumplimiento, un procedimiento por el que se prohíben todas las transacciones de ciertos valores; a menos que éstas se basen exclusivamente en una instrucción clara y documentada del cliente. Las autoridades de supervisión lo recomiendan y a veces incluso lo exigen. – Publicación de la lista de valores robados y perdidos para prevenir su compra. – Ver Lista de Vigilancia, Unidad de Vigilancia de la Negociación, Obligación de informar sobre la información privilegiada, Operaciones con información privilegiada, Vigilancia de la información privilegiada, Candidato, Solicitud de Vigilancia del Sistema de Valores (SWAP), Asesor Fiscal, Auditor.
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El profesor universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
El profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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