En Alemania, las empresas de servicios de valores están obligadas por la ley de supervisión a verificar y registrar la identidad del cliente antes de ejecutar una orden. Los bancos también deben comprobar y documentar la identidad del solicitante al abrir una cuenta según el artículo 25a de la KWG. La Autoridad Federal de Supervisión Financiera lo prescribe y supervisa detalladamente mediante las correspondientes directrices. – Véase Falsificación de direcciones, Requisito de autenticación, Información bancaria, Nota de observación, Blanqueo de dinero, Hawala, Robo de identidad, Cuenta, Anónima, Revelación de cuentas, Bloqueo de cuentas, Obligación de información de datos del cliente, Nominado, Ordenanza sobre operaciones de pago, Segunda tarjeta de identificación. – Cf. Informe Anual 2004 de BaFin, p. 80 f. (“Know Your Customer-Risk Management”), Informe Anual 2009 de BaFin, p. 235 (control de identidad en el marco de los requisitos de blanqueo de capitales), así como el respectivo Informe Anual de BaFin, capítulo “Tareas transversales”.
Atención: La enciclopedia financiera está protegida por los derechos de autor y sólo puede utilizarse con fines privados sin consentimiento expreso!
El profesor universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
El profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Dirección de correo electrónico: info@ekrah.com
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/