Bei Banken die Untersuchung der – politischen und ökonomischen Rahmenbedingungen, einschliesslich der Verfassung der Finanzmärkte (global analysis; Globalanalyse) sowie – der Branche und des Unternehmens (industry analysis; Einzelanalyse) zur Erarbeitung einer entsprechenden Empfehlung an die Kundschaft allgemein oder für einzelne Anleger. Banken und auch Versicherungen unterhalten zu diesem Zweck oftmals eigene Abteilungen. – Daneben gibt es Einzelpersonen, die den Beruf des Analysten – in manchen Fällen auch als Finanzjournalist bei einer Zeitung oder einem Sender – ausüben; diese müssen sich bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht anzeigen und werden grundsätzlich überwacht. – Siehe Anlage, innovative, Analyse, technische, Analyst, Börsianer, Fibonacci-Folge, Financial Engineering, Finanzanalyst, Finanzanalyseverordnung, Journalisten-Privileg. – Vgl. Jahresbericht 2004 der BaFin, S. 107, S. 126 f. (Pflichten für freie Analysten nach der im Jahr 2004 in Kraft getretenen Finanzanalyseverordnung), Jahresbericht 2005 der BaFin, S. 134 ff (Trennung zwischen Tatsachen und Meinungen; Auslegungsschreiben zu § 34b WpHG), Jahresbericht 2006 der BaFin, S. 138 (Verhaltensregeln), S. 139 (unabhängige Analysten), S. 141 (Transparenzpflichten bei der Weitergabe von Finanzanalysen), Jahresbericht 2007 der BaFin, S. 149 (bei Ausgliederung der Research-Abteilung oder Zukauf von Analysen sind die gesetzlichen Bestimmungen einzuhalten), Jahresbericht 2009 der BaFin, S. 170 f. (Verhaltensregeln) sowie den jeweiligen Jahresbericht der BaFin, Kapitel “Aufsicht über Banken, Finanzdienstleister und Zahlungsinstitute”.
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Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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