Aumento de las reclamaciones
Los proveedores de servicios de inversión están obligados a informar a la autoridad de supervisión de cualquier reclamación de un cliente. Esto debe hacerse independientemente de si la queja está justificada o no. Si se recibe un número sospechoso de quejas, la autoridad supervisora tiene motivos para investigar las quejas y también para comprobar la experiencia legalmente requerida de los asesores de inversión y los representantes de ventas. – Véase asesoramiento en materia de inversiones, obligación de mantener registros, asesoramiento, gestión de reclamaciones, oficina de reclamaciones, procedimiento de reclamación, asesores financieros, registro de empleados. – Cf. Informe anual 2013 de la BaFin, p. 114 y s. (actuación de la BaFin por acumulación de reclamaciones), p. 128 y s. (directrices sobre la gestión de reclamaciones por parte de las compañías de seguros), p. 159 (requisitos mínimos de supervisión para la gestión de reclamaciones en las compañías de seguros), p. 165 (supervisión y control de productos para proveedores de servicios de valores).
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El profesor universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
El profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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