In weitesten Sinne Bezeichnung für eine Mittelsperson, welche die Kauf- und Verkaufsaufträge an der Börse entgegennimmt und miteinander ausgleicht: die Kauf- oder Verkaufsaufträge für Kunden an der Börse ausführt (any person who, in or surrounding any pit, ring, post, or other place provided by a contract market for the meeting of persons similarly engaged, shall purchase or sell for any other person any commodity for future delivery, security futures product, or swap; or any commodity option). Für diese Dienstleistung ist eine Provision (Kommission; commission) zu bezahlen; siehe Skontroführer.– Im engeren Sinne in Deutschland eine öffentlich bestellte Person, der an der Börse die Preisfeststellung am amtlichen Markt obliegt, dann auch Kursmakler genannt. – In den USA werden je nach Börsentyp die Broker auch anders bezeichnet, so etwa – Account Executive (AE), – Associated Person (AP: an individual who solicits or accepts orders, discretionary accounts, or participation in a commodity pool, or supervises any individual so engaged, on behalf of a futures commission merchant, a commodity trading advisor, a commodity pool operator, or an agricultural trade option merchant), – Registered Commodity Representative (RCR); sie müssen sich in Streitfällen in aller Regel zunächst einem Schiedsverfahren unterwerfen deren jeweiligen Pflichten sind in der betreffenden Börsenordnung genau festgelegt. – In Deutschland unterliegen auch die ausserbörslichen Geschäfte (off-exchange transactions: alle Umsätze, die nicht in das Skontro eines Kursmaklers oder eines skontroführenden Freimaklers einfliessen und damit nicht zu einem Börsenpreis führen) eines Maklers der Kontrolle durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht. – Siehe Beobachtungsliste, Börsen-Arbeitskabinen, Börsenbesucher, Falscherklärung, Geldpool, Kommissionshaus, Karten-Stapel, Kulisse, Kursmakler, Kuxkränzler, Local, Makler, Markt, amtlicher, Over-the-Counter Trading, Ragionenbuch, Sanktionsausschuss, Skontroführer, Springer. – Vgl. zum Aufsichtsrechtlichen den jeweiligen Jahresbericht der BaFin.
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Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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