Pri bankah je to običajno del oddelka za notranjo revizijo ali oddelka za skladnost poslovanja in je namenjen retrospektivnemu pregledu transakcij na splošno in zlasti svetovalnih storitev (investicijsko svetovanje). Cilj ni le odkrivanje nepravilnosti. Izkušnje so pokazale, da so poročila tudi dragocen vir za usposabljanje osebja. – Oglejte si pregled po akciji, izstopajoči, parna soba, super pregled, prodajni pritisk. – Glej Letno poročilo BaFin 2004, str. 123, Letno poročilo BaFin 2009, str. 166 f. (različna teža spremljanja transakcij v posameznih institucijah).
Pozor: Finančna enciklopedija je zaščitena z avtorskimi pravicami in se lahko brez izrecnega soglasja uporablja le v zasebne namene! Univerzitetni profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. E-naslov: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/