Conform definiției autorităților de supraveghere, aceasta include toate societățile care furnizează servicii financiare fără a fi în mod oficial instituții de credit. Lista serviciilor financiare include în primul rând – brokerajul de investiții, – brokerajul de contracte, – gestionarea de portofolii, – tranzacționarea pe cont propriu în numele altora, – aranjarea de depozite în țări terțe, – activitatea de transfer financiar, – activitatea de carduri de numerar și activitatea de bani în rețea, precum și – furnizorii de servicii financiare cu instrumente financiare derivate pe energie electrică. – În Germania, aceste societăți fac obiectul supravegherii de către Autoritatea Federală de Supraveghere Financiară. Acestea necesită, de asemenea, o licență în conformitate cu articolul 32 KWG. – O listă exactă a tranzacțiilor atribuite instituțiilor de servicii financiare în fiecare caz poate fi găsită în regulamentele autorităților de supraveghere. Liber-profesioniștii instituțiilor pentru care acestea din urmă și-au asumat răspunderea fac indirect obiectul supravegherii. – A se vedea bancă, furnizor de servicii financiare, instituție financiară, monetar. – A se vedea Raportul anual 2001 al Oficiului federal de supraveghere a tranzacțiilor cu valori mobiliare, p. 12 și următoarele, Raportul anual BaFin 2003, p. 70, p. 107 și urm., Raportul anual BaFin 2004, p. 121 și urm. (fuziunea pieței și supravegherea solvabilității; cooperarea cu Deutsche Bundesbank), Raportul anual BaFin 2007, p. 138 și urm. (numărul de instituții; noua reglementare privind asumarea răspunderii; activități și măsuri de supraveghere), Raportul anual BaFin 2008, p. 134 (cereri de licență; statistici privind societățile supravegheate; situația juridică), Raportul anual 2009 al BaFin, p. 156 (defalcare a instituțiilor de servicii financiare supravegheate de BaFin), Raportul anual 2010 al BaFin, p. 172 f (date mai recente), precum și Raportul anual respectiv al BaFin, capitolul “Supravegherea băncilor, a prestatorilor de servicii financiare și a instituțiilor de plată”.
Atenție: Enciclopedia financiară este protejată prin drepturi de autor și poate fi utilizată numai în scopuri private, fără acordul expres al autorului!
Profesor universitar Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesorul Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Adresa de e-mail: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/