Identifikācijas kontroles instrukcija

Vācijā vērtspapīru pakalpojumu uzņēmumiem saskaņā ar uzraudzības likumu ir pienākums pārbaudīt un reģistrēt klienta identitāti pirms rīkojuma izpildes. Atverot kontu, bankām saskaņā ar KWG 25.a pantu ir arī jāpārbauda un jādokumentē pieteikuma iesniedzēja identitāte. To detalizēti nosaka un uzrauga Federālā finanšu uzraudzības iestāde, izmantojot attiecīgas pamatnostādnes. – Skatīt Adrešu viltošana, Autentifikācijas prasība, Bankas informācija, Piezīme par novērošanu, Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija, Hawala, Identitātes zādzība, Konts, Anonīms, Konta atklāšana, Konta bloķēšana, Klienta datu informācijas sniegšanas pienākums, Nominālais lietotājs, Maksājumu darījumu rīkojums, Otrā ID karte. – Sk. BaFin 2004. gada pārskatu, 80.f. lpp. (“Pazīsti savu klientu – riska pārvaldība”), BaFin 2009. gada pārskatu, 235. lpp. (identitātes pārbaude saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas prasībām), kā arī attiecīgo BaFin gada pārskatu, nodaļu “Šķērsgriezuma uzdevumi”.

Uzmanību: Finanšu enciklopēdija ir aizsargāta ar autortiesībām, un to drīkst izmantot tikai privātām vajadzībām bez skaidras piekrišanas!
Universitātes profesors Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesors Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-pasta adrese: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/