Od začátku roku 2012 mají všechny společnosti poskytující služby v oblasti cenných papírů povinnost evidovat své prodejní zaměstnance v databázi, kterou musí předkládat BaFin, a to v důsledku ustanovení, která vstoupila v platnost a doplnila zákon o obchodování s cennými papíry (WpHG) o nařízení o oznamování zaměstnanců WpHG (WpHGMaAnzV) a zákon o ochraně investorů a zlepšení funkcí (AnSFuG). Dozorový orgán může provést prověrku odborných znalostí a spolehlivosti příslušného zaměstnance. Registr musí mimo jiné obsahovat také informace o tom, jaké stížnosti na zaměstnance byly od zákazníků přijaty. Díky tomu může BaFin rychle odhalit nápadné rysy. BaFin může rovněž zakázat instituci zaměstnávat určitého zaměstnance po dobu až dvou let a v případě potřeby toto rozhodnutí rovněž zveřejnit. – Viz příkaz k propuštění, investiční poradenství, investiční doporučení, povinnost vedení záznamů, značka chování, kvalita poradenství, kumulace stížností, finanční poradce, způsobilost, odborná způsobilost, únos, nadměrná regulace Vyhláška o auditu služeb v oblasti cenných papírů, Vyhláška o chování a organizaci služeb v oblasti cenných papírů. – Srov. výroční zprávu BaFin za rok 2011, s. 138 a násl. (představení nových předpisů, s. 140: BaFin se připravuje na prověrky spolehlivosti a odbornosti prodejců na místě), výroční zprávu BaFin za rok 2012, s. 163 a násl. (zkušenosti s registrem zaměstnanců a stížností; dohledová opatření), výroční zprávu BaFin za rok 2013, s. 114 (přehled stížností, rozdělených podle několika kritérií).
Pozor: Finanční encyklopedie je chráněna autorským právem a bez výslovného souhlasu může být použita pouze pro soukromé účely!
Univerzitní profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailová adresa: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/