al fine di proteggere i depositi dei clienti delle grandi banche universali da transazioni ad alto rischio, è stato chiesto a più riprese – e all’inizio del 2014 anche dalla Commissione UE attraverso la presentazione di un progetto di legge – di vietare la negoziazione di prodotti finanziari a proprio nome e per proprio conto presso questi istituti. Tuttavia, dovrebbe essere consentito lo scorporo dell’attività di proprietary trading in una società fondata a tale scopo, ma che agisca a proprio rischio e sia giuridicamente indipendente sotto ogni aspetto. Il divieto di trading proprietario riguarderebbe circa trenta banche dell’UE e circa dodici istituti di Svizzera, Stati Uniti e Giappone che hanno filiali nell’UE. – I critici della legislazione sul divieto propongono invece che gli istituti interessati siano obbligati dall’autorità di vigilanza a comunicare quotidianamente le loro operazioni di trading proprietario, suddivise con precisione per singole tipologie. Allo stesso tempo, l’autorità di vigilanza dovrebbe avere il diritto di imporre restrizioni alla negoziazione per conto proprio delle banche se vi sono segnali di un’eccessiva assunzione di rischio. – Vedi banca, sistemico, interdipendenza dei mercati finanziari, danno contingente, stabilità finanziaria, fiducia nelle dimensioni, fallimento Lehman, rapporto Liikanen, overkill, regolamentazione, frenesia normativa, oligopolio Sifi, straitjacking, rilevanza sistemica, principio too big to fail, eccesso di regolamentazione.
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Professore universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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