Darījuma ziņojums (obligātais darījuma ziņojums)

Saskaņā ar WpHG 9. pantu finanšu pakalpojumu sniedzējiem par visiem darījumiem ar finanšu instrumentiem jāziņo Federālajai finanšu uzraudzības iestādei. 2006. gadā (2005. gadā) BaFin saņēma 707 miljonus (560 miljonus) šādu ziņojumu, kas tiek pārbaudīti, lai konstatētu iespējamu tirgus ļaunprātīgu izmantošanu un iekšējās informācijas ļaunprātīgu izmantošanu. – Sk. Iekšējās informācijas turētāju ziņošanas pienākums, Nominālais darbinieks, Sarbanes-Oxley likums, Sistēmas vērtspapīru uzraudzības pieteikums (SWAP). – Sk. BaFin 2006. gada pārskatu, 164.f lpp. (aizdomīgi gadījumi), kā arī attiecīgo BaFin gada pārskatu, nodaļu “Banku, finanšu pakalpojumu sniedzēju un maksājumu iestāžu uzraudzība”.

Uzmanību: Finanšu enciklopēdija ir aizsargāta ar autortiesībām, un to drīkst izmantot tikai privātām vajadzībām bez skaidras piekrišanas!
Universitātes profesors Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesors Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-pasta adrese: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/