Nuo 2012 m. pradžios visos vertybinių popierių paslaugas teikiančios bendrovės privalo registruoti savo pardavimų darbuotojus duomenų bazėje, kuri turi būti perduodama BaFin, atsižvelgiant į įsigaliojusias nuostatas, papildžiusias Prekybos vertybiniais popieriais įstatymą (WpHG) Potvarkiu dėl pranešimo apie darbuotojus (WpHGMaAnzV) ir Investuotojų apsaugos ir funkcijų tobulinimo įstatymu (AnSFuG). Priežiūros institucija gali patikrinti atitinkamo darbuotojo kompetenciją ir patikimumą. Be kita ko, registre taip pat turi būti informacija apie tai, kokius skundus dėl darbuotojo gavo klientai. Tai leidžia BaFin greitai aptikti į akis krintančius bruožus. BaFin taip pat gali uždrausti įstaigai įdarbinti tam tikrą darbuotoją ne ilgesniam kaip dvejų metų laikotarpiui ir, jei reikia, paskelbti šį sprendimą. – Žr. įsakymą dėl atleidimo iš darbo, investavimo konsultacijos, investavimo rekomendacija, prievolė saugoti įrašus, elgesio ženklinimas, konsultacijų kokybė, skundų kaupimas, finansų patarėjas, kompetencija, profesionalas, apgaulė, perteklinis reguliavimas Vertybinių popierių paslaugų audito potvarkis, Vertybinių popierių paslaugų elgesio ir organizavimo potvarkis. – Plg. 2011 m. BaFin metinę ataskaitą, p. 138 ir toliau (naujų taisyklių pristatymas, p. 140: BaFin ruošiasi vietoje tikrinti pardavėjų patikimumą ir kompetenciją), 2012 m. BaFin metinę ataskaitą, p. 163 ir toliau (patirtis su darbuotojų ir skundų registru; priežiūros veiksmai), 2013 m. BaFin metinę ataskaitą, p. 114 (skundų apžvalga, suskirstyta pagal kelis kriterijus).
Dėmesio: Finansų enciklopedija saugoma autorių teisių ir be aiškaus sutikimo gali būti naudojama tik asmeniniais tikslais!
Universiteto profesorius Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesorius Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
El. pašto adresas: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/