Kopš 2012. gada sākuma visām vērtspapīru pakalpojumu sabiedrībām ir pienākums reģistrēt savus tirdzniecības darbiniekus datubāzē, kas ir jānosūta BaFin, jo ir stājušies spēkā noteikumi, kas papildināja Vērtspapīru tirdzniecības likumu (WpHG) ar Rīkojumu par darbinieku informēšanu (WpHGMaAnzV) un Likumu par ieguldītāju aizsardzību un funkciju uzlabošanu (AnSFuG). Uzraudzības iestāde var veikt attiecīgā darbinieka kompetences un uzticamības pārbaudi. Cita starpā reģistrā jāiekļauj arī informācija par to, kādas sūdzības par darbinieku ir saņemtas no klientiem. Tas ļauj BaFin ātri atklāt uzkrītošas iezīmes. BaFin var arī aizliegt iestādei pieņemt darbā konkrētu darbinieku uz laiku līdz diviem gadiem un, ja nepieciešams, arī publicēt šo lēmumu. – Skatīt rīkojumu par atlaišanu, ieguldījumu konsultācijas, ieguldījumu ieteikums, uzskaites pienākums, uzvedības zīmols, konsultāciju kvalitāte, sūdzību uzkrāšanās, finanšu konsultants, kompetence, profesionālis, viltošana, pārmērīga regulēšana Vērtspapīru pakalpojumu revīzijas rīkojums, Vērtspapīru pakalpojumu uzvedības un organizācijas rīkojums. – Sal. ar BaFin 2011. gada pārskatu, 138. lpp. un turpmāk (jauno noteikumu prezentācija, 140. lpp.: BaFin gatavojas veikt pārdošanas personāla uzticamības un kompetences pārbaudes uz vietas), BaFin 2012. gada pārskatu, 163. lpp. un turpmāk (pieredze ar darbinieku un sūdzību reģistru; uzraudzības pasākumi), BaFin 2013. gada pārskatu, 114. lpp. (pārskats par sūdzībām, kas sadalītas pēc vairākiem kritērijiem).
Uzmanību: Finanšu enciklopēdija ir aizsargāta ar autortiesībām, un to drīkst izmantot tikai privātām vajadzībām bez skaidras piekrišanas!
Universitātes profesors Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesors Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-pasta adrese: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/