Toimitaan sovellettavien säännösten mukaisesti): Yrityksen toimintaa koskevien säännösten noudattaminen. – Pankin sisäinen valvontaelin, jonka tavoitteena on varmistaa lakien, asetusten, käytännesääntöjen ja ohjeiden noudattaminen operatiivisten riskien välttämiseksi. – Valvontaviranomaisten kielellä kaikki toimenpiteet, joilla yritysten on torjuttava valvontasäännösten rikkomisia. – Ks. ulosmittaus, pankkiirien kanta-asiakkaat, tarkkailuluettelo, Kiinan muuri, corporate governance, due diligence, sisäpiiriläinen, Kerviel-skandaali, asiakasneuvonta, työntekijän ohjeet, need-to-know-periaate, nimitys, lainat elimille, sääntö 404, mustat listat, System Securities Watch Application (SWAP), transaktioiden seuranta, tunnelointi, käytännesäännöt, muurin ylitys, ilmiantaja, muurin ylitys, liiketoiminnan menettelytapasäännöt. – Vrt. BaFinin vuosikertomus 2002, s. 79 f., BaFinin vuosikertomus 2004, s. 123 (sisäinen jälkikäteinen liiketoimien valvonta asiakkaiden etujen turvaamiseksi), BaFinin vuosikertomus 2005, s. 130 f. (sääntöjen noudattamisen valvontaorganisaatio tarkistetaan), BaFinin vuosikertomus 2006, s. 136 (sääntöjen noudattamisen valvonnan ulkoistaminen; avustaja, joka ei ole ollut vastuussa sääntöjen noudattamisesta). ratkaisut), BaFinin vuosikertomus 2008, s. 140 (vaatimustenmukaisuusorganisaatiota koskevat vaatimukset; työpajat BaFinin kanssa), BaFinin vuosikertomus 2009, s. 162 f. (vaatimustenmukaisuus valvonnan painopisteenä; BaFinin kiertokirje vaatimustenmukaisuuskysymyksistä), BaFinin vuosikertomus 2010, s. 138 f. (uudet vaatimustenmukaisuuden vähimmäisvaatimukset). (uudet vähimmäisvaatimusten noudattamista koskevat vaatimukset), BaFin Annual Report 2011, s. 143 f. (vähimmäisvaatimusten noudattamista koskevat vaatimukset; BaFinin kiertokirjeen selventäminen), BaFin Annual Report 2012, s. 127 f. (BaFin Annual Report 2012, s. 127 f.). (uusi versio: yksittäisten säännösten esittely) sekä BaFinin vastaava vuosikertomus, luku “Pankkien, rahoituspalvelujen tarjoajien ja maksulaitosten valvonta”), BaFinin vuosikertomus 2013, s. 43 ja sitä seuraavat sivut (liiketoimintajohtajien vaatimustenmukaisuus), s. 116 (vaatimustenmukaisuustehtävien ulkoistamisen tarkastelu ulkopuolisille palveluntarjoajille johti vastalauseisiin).
Huomio: Taloudellinen tietosanakirja on tekijänoikeussuojattu, ja sitä saa käyttää vain yksityisiin tarkoituksiin ilman nimenomaista lupaa!
Yliopiston professori Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professori Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Sähköpostiosoite: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/