A vonatkozó előírásoknak megfelelően jár el): Az a tény, hogy valaki megfelel a cég tevékenységére vonatkozó szabályoknak. – Bankon belüli ellenőrző szerv, amelynek célja a működési kockázatok elkerülése érdekében a törvényeknek, rendeleteknek, magatartási kódexeknek és irányelveknek való megfelelés biztosítása. – A felügyeleti hatóságok nyelvén minden olyan intézkedés, amellyel a vállalatoknak a felügyeleti szabályok megsértése ellen kell fellépniük. – Lásd kizárás, banki törzsvendégek, megfigyelési lista, kínai fal, vállalatirányítás, kellő gondosság, bennfentes, Kerviel-botrány, ügyféltanácsadás, munkavállalói irányelvek, szükséges ismeret elve, jelölt, szerveknek nyújtott kölcsönök, 404. szabály, feketelisták, System Securities Watch Application (SWAP), tranzakciófigyelés, alagút, magatartási kódex, falátkelés, whistleblower, falátkelés, üzletviteli szabályok. – Vö. BaFin Annual Report 2002, 79. o., BaFin Annual Report 2004, 123. o. (belső utólagos tranzakció-ellenőrzés az ügyfélérdek védelmére), BaFin Annual Report 2005, 130. o. (a megfelelés szervezetének felülvizsgálata folyamatban), BaFin Annual Report 2006, 136. o. (a megfelelési tevékenység kiszervezése; asszisztens: a BaFin Annual Report 2006, 136. o.). megoldások), BaFin 2008. évi éves jelentés, 140. o. (a megfelelőségi szervezetre vonatkozó követelmények; a BaFinnel tartott munkaértekezletek), BaFin 2009. évi jelentés, 162. f. o. (a megfelelőség mint a felügyelet középpontjában álló kérdés; BaFin körlevél a megfelelőségi kérdésekről), BaFin 2010. évi jelentés, 138. f. o. (új minimális megfelelőségi követelmények). (új minimális megfelelési követelmények), BaFin Annual Report 2011, 143. f. o. (minimális megfelelési követelmények; pontosító BaFin körlevél), BaFin Annual Report 2012, 127. f. o. (új változat: az egyes szabályozások bemutatása), valamint a BaFin vonatkozó éves jelentése, “A bankok, pénzügyi szolgáltatók és pénzforgalmi intézmények felügyelete” című fejezet), BaFin 2013. évi éves jelentése, 43. ff. o. (üzletvezetők megfelelősége), 116. o. (a megfelelőségi feladatok külső szolgáltatóknak történő kiszervezésének vizsgálata kifogást eredményezett).
Figyelem: A pénzügyi enciklopédia szerzői jogvédelem alatt áll, és kifejezett hozzájárulás nélkül csak magáncélra használható fel! Dr. Gerhard Merk egyetemi tanár, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Dr. Eckehard Krah professzor, Dipl.rer.pol. E-mail cím: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/