Compliance (також найчастіше використовується в німецькій мові, крім Regeltreue ; перекладається як нормативно-правове регулювання

Чинить відповідно до чинних правил ): Факт відповідності чинним нормативним актам , що регулюють діяльність фірми. – внутрішній контрольний орган банку, метою якого є забезпечення дотримання законів, нормативних актів, кодексів поведінки та директив, щоб уникнути операційних ризиків. – Мовою наглядових органів – всі заходи , за допомогою яких компанії повинні протидіяти порушенням наглядових норм. – Див foreclosure, завсідники банків, список спостереження, Китайська стіна, корпоративне управління, належна обачність, інсайдер, скандал Керв’єля, поради клієнтам, керівництво для співробітників, принцип необхідності знання, номінальний представник, кредити органам, правило 404, чорні списки, System Securities Watch Application (SWAP), моніторинг угод, тунелювання, кодекс поведінки, перетин стіни, інформатор, перетин стіни, правила ведення бізнесу. – Порівн. Річний звіт BaFin 2002, стор. 79 f., Річний звіт BaFin 2004, стор. 123 (внутрішній моніторинг операцій ex-post для захисту інтересів клієнтів), Річний звіт BaFin 2005, стор. (Організація з дотримання вимог, що знаходиться на розгляді), Річний звіт BaFin 2006, стор 136 (аутсорсинг діяльності з дотримання вимог; помічник). рішення), Річний звіт BaFin 2008, с. 140 (вимоги до організації з дотримання вимог; семінари з BaFin), Річний звіт BaFin 2009, с. 162 f. (Дотримання вимог як фокус нагляду; циркуляр BaFin з питань дотримання вимог), Річний звіт BaFin 2010, с. 138 f. (нові мінімальні вимоги щодо дотримання вимог). (нові мінімальні вимоги до дотримання), Річний звіт BaFin 2011, сс. 143 f. (мінімальні вимоги до дотримання; циркуляр BaFin, що роз’яснює), Річний звіт BaFin 2012, сс. 127 f. (нова версія: подання окремих положень), а також відповідний річний звіт BaFin, глава “Нагляд за банками, постачальниками фінансових послуг та платіжними установами”), річний звіт BaFin за 2013 рік, стор. 43 і далі (комплаєнс керівників підприємств), стор 116 (розгляд питання про передачу завдань комплаєнсу зовнішнім постачальникам послуг призвело до заперечень).

Увага: Фінансова енциклопедія захищена авторським правом і може бути використана лише з метою без спеціальної згоди!
Univerzitný profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailová adresa: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/