W Niemczech firmy świadczące usługi w zakresie papierów wartościowych są zobowiązane przez prawo nadzorcze do sprawdzenia i zarejestrowania tożsamości klienta przed wykonaniem zlecenia. Banki muszą również sprawdzić i udokumentować tożsamość wnioskodawcy przy otwieraniu rachunku zgodnie z § 25a KWG. Jest to zalecane i szczegółowo kontrolowane przez Federalny Urząd Nadzoru Finansowego poprzez odpowiednie wytyczne. – Zob. Address Spoofing, Authentication Requirement, Bank Information, Observation Note, Money Laundering, Hawala, Identity Theft, Account, Anonymous, Account Disclosure, Account Blocking, Customer Data Information Obligation, Nominee, Payment Transactions Ordinance, Second ID Card. – Por. sprawozdanie roczne BaFin z 2004 r., s. 80 f. (“Know Your Customer – Risk Management”), sprawozdanie roczne BaFin z 2009 r., s. 235 (sprawdzanie tożsamości w ramach wymogów dotyczących prania pieniędzy), jak również odpowiednie sprawozdanie roczne BaFin, rozdział “Zadania przekrojowe”.
Uwaga: Encyklopedia finansowa jest chroniona prawem autorskim i bez wyraźnej zgody może być wykorzystywana wyłącznie do celów prywatnych!
Profesor uniwersytecki Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Prof. Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Adres e-mail: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/