Zgodnie z definicją organów nadzoru obejmuje to wszystkie firmy, które świadczą usługi finansowe, nie będąc formalnie instytucjami kredytowymi. Lista usług finansowych obejmuje przede wszystkim – maklerstwo inwestycyjne, – maklerstwo kontraktowe, – zarządzanie portfelem, – handel na własny rachunek w imieniu innych osób, – aranżację depozytów państw trzecich, – działalność w zakresie transferów finansowych, – działalność w zakresie kart gotówkowych i pieniędzy sieciowych, a także – podmioty świadczące usługi finansowe z pochodnymi energii elektrycznej. – Firmy te podlegają w Niemczech nadzorowi Federalnego Urzędu Nadzoru Finansowego. Wymagają one również zezwolenia zgodnie z § 32 KWG. – Dokładny wykaz transakcji przypisanych w każdym przypadku do instytucji świadczących usługi finansowe znajduje się w rozporządzeniach organów nadzoru. Freelancerzy instytucji, za które te ostatnie przyjęły odpowiedzialność, podlegają pośrednio nadzorowi. – Zob. bank, dostawca usług finansowych, instytucja finansowa, monetarna. – Por. Raport roczny 2001 Federalnego Urzędu Nadzoru nad Obrotem Papierami Wartościowymi, s. 12 f., Raport roczny BaFin 2003, s. 70, s. 107 f, Raport roczny BaFin 2004, s. 121 f. (łączenie rynku i nadzór nad wypłacalnością; współpraca z Deutsche Bundesbank), Raport roczny BaFin 2007, s. 138 ff. (liczba instytucji; nowe regulacje dotyczące przejęcia odpowiedzialności; działania i środki nadzorcze), Raport roczny BaFin 2008, s. 134 (wnioski o udzielenie licencji; statystyki dotyczące nadzorowanych przedsiębiorstw; sytuacja prawna), Annual Report 2009 of BaFin, s. 156 (breakdown of financial services institutions supervised by BaFin), Annual Report 2010 of BaFin, s, 172 f (more recent data) as well as the respective Annual Report of BaFin, chapter “Supervision of banks, financial services providers and payment institutions”.
Uwaga: Encyklopedia finansowa jest chroniona prawem autorskim i bez wyraźnej zgody może być wykorzystywana wyłącznie do celów prywatnych!
Profesor uniwersytecki Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Prof. Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Adres e-mail: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/