Systemic assessment framework (SAF)

órgão criado em abril de 2009 com o mandato de melhorar o intercâmbio de experiências entre bancos centrais, autoridades de supervisão e ministérios das finanças da UE. – Ver dissuasão, prudencial, proteção ao investidor, supervisão, européia, evitação de supervisão, pesquisa de peles de banana, harmonização, polvo, arbitragem regulatória, frenesi regulatório, estratificação, princípio da subsidiariedade, regulamentação excessiva. – Cf. Relatório Anual 2009 do Deutsche Bundesbank, p. 102 (ordem de serviço). Analista e analista: Uma pessoa que – profissionalmente (possivelmente também contratualmente como jornalista financeiro de um jornal ou revista) – observa, explica e avalia eventos nos mercados financeiros em geral e na bolsa de valores em particular e – divulga o conhecimento adquirido com isso (uma pessoa com experiência na avaliação e avaliação de títulos financeiros. A maioria dos analistas são especializados em uma única indústria, setor comercial ou apenas uma ou poucas ações negociáveis). – Na Alemanha, os analistas devem ser registrados na Autoridade Federal de Supervisão Financeira (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) de acordo com o § 34c WpHG e são monitorados. – Um funcionário de um banco que observa, avalia e avalia os mercados financeiros para clientes e outros departamentos do banco (os chamados analistas do lado das vendas). Os bancos maiores freqüentemente empregam um número considerável de analistas (especializados em certos setores, países ou produtos financeiros). – Especialistas em empresas de gestão de capital que pesquisam a composição apropriada da carteira para a respectiva direção alvo do fundo e fazem as recomendações correspondentes à gestão do fundo (os chamados analistas buy-side). – Ver análise, técnica, classificação do analista, registro do analista, recomendação de investimento, limitação de tarefas do analista, pesquisa de pedidos, acordo de emissão, seqüência Fibonacci, análise financeira, filosofia financeira, estimativa de ganhos, privilégio do jornalista, escalonamento, analista de segurança, técnico, análise de títulos. – Cf. Relatório Anual BaFin 2003, p. 35 (princípios importantes, válidos internacionalmente para analistas), p. 109 e seguintes, Relatório Anual BaFin 2004, p. 107 (sobre a Portaria de Análise Financeira [FinAV], que entrou em vigor em dezembro de 2004), p. 125 f. (aqui também: os custos de viagem e hospedagem em conferências de analistas não podem ser arcados pelos emissores), p. 126 f. (obrigação de divulgação para analistas de acordo com a Portaria de Análise Financeira [FinAV]). (dever de divulgação para analistas sob o novo Regulamento de Análise Financeira), Relatório Anual BaFin 2005, p. 133 e seguintes (apresentação detalhada das regras de conduta), Relatório Anual BaFin 2006, p. 139 (discussões de supervisão com analistas; lista de deficiências), Relatório Anual BaFin 2007, pp. 148 ff. (novas regras de conduta para analistas; decisão interpretativa; analistas independentes), Relatório Anual BaFin 2008, p. 145 f. (informações fornecidas pelo BaFin numa base ad hoc), Relatório Anual BaFin 2010, p. 211 (BaFin supervisiona 138 analistas), Relatório Anual BaFin 2012, p. 164 f. (BaFin pesquisa na Internet e segue as recomendações em cartas de bolsa de valores) bem como o respectivo Relatório Anual BaFin, capítulo “Supervisão de bancos, prestadores de serviços financeiros e instituições de pagamento”.

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Professor Universitário Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
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