在银行的情况下，向账户持有人提供一般的建议，特别是在投资方面。监管部门要求通过组织上的预防措施，将客户与机构之间以及不同客户之间的利益冲突控制在最低限度（合规官员）。- 见取消赎回权、银行家的常客、观察名单、呼叫中心、中国墙、公司治理、尽职调查、守门人、热线电话、内线、奶酪奶制品、信贷员、客户辩护服务、客户诱导、客户看护、工作人员准则、需要了解原则、机关贷款、404规则、服务线、黑名单、系统证券观察应用（SWAP）、交易监控、行为守则、越墙、行为规则。- 参照BaFin的2005年年度报告，第131页（重点是对客户咨询服务的审查）以及BaFin的相关年度报告。
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Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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