Лицо, обслуживающее клиентов в связи с операциями на финансовом рынке, включая страхование, с помощью рекомендаций и предложений; см. также § 676 BGB. – Различают – лиц, которые имеют лицензию в соответствии с § 32 KWG и находятся под надзором Федерального управления финансового надзора; они практически не ограничены в своей консультационной деятельности, и – лиц, которые имеют только регистрацию предприятия и лицензию в соответствии с торговыми правилами; им разрешено предоставлять инвестиционные консультации в отношении инвестиционных фондов, но не разрешено давать рекомендации по другим сегментам финансового рынка. – Термин “финансовый консультант” не включает инвестиционных консультантов, которые, будучи сотрудниками учреждения, дают рекомендации клиенту. – В течение многих лет требовалось, чтобы финансовые консультанты всех типов доказывали, что они имеют соответствующую квалификацию, как это уже давно принято в торговле. – См. инвестиционная рекомендация, анализ, технический, аналитик, накопление жалоб, блог, письма биржи, прямой брокер, даймонион, сокрытие домициля, финансовый анализ, постановление о финансовом анализе, финансовый аналитик, финансовый стервятник, финансовая компания, опережение, секретный совет, платный советник, интернет-форумы, привилегия журналиста, постановление о брокере KWG, управление счетом, директива Market Abuse, реестр сотрудников, махинации с доказательствами. – Ср. Годовой отчет BaFin за 2011 год, стр. 138 f. (помимо инвестиционных консультантов, торговые представители учреждений также должны подтвердить свою компетентность и надежность; в конце 2011 года вступило в силу Постановление об уведомлении сотрудников WpHG [WpHGMaAnzV]: реестр сотрудников должен подаваться в BaFin).
Внимание: Финансовая энциклопедия защищена авторским правом и может быть использована только в личных целях без специального согласия!
Профессор университета д-р Герхард Мерк, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Профессор д-р Эккехард Крах, Dipl.rer.pol.
Адрес электронной почты: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/