Οι πάροχοι επενδυτικών υπηρεσιών υποχρεούνται να αναφέρουν κάθε καταγγελία πελάτη στην εποπτική αρχή. Αυτό πρέπει να γίνεται ανεξάρτητα από το αν η καταγγελία είναι δικαιολογημένη ή όχι. Εάν λαμβάνεται ύποπτα μεγάλος αριθμός καταγγελιών, η εποπτική αρχή έχει λόγο να διερευνήσει τις καταγγελίες και να ελέγξει επίσης την απαιτούμενη από το νόμο εμπειρογνωμοσύνη των επενδυτικών συμβούλων και των αντιπροσώπων πωλήσεων. – Βλέπε επενδυτικές συμβουλές, υποχρέωση τήρησης αρχείων, συμβουλές, διαχείριση καταγγελιών, γραφείο καταγγελιών, διαδικασία καταγγελιών, χρηματοοικονομικοί σύμβουλοι, μητρώο εργαζομένων. – Πρβλ. ετήσια έκθεση 2013 της BaFin, σ. 114 στ. (δράση της BaFin λόγω συσσώρευσης καταγγελιών), σ. 128 στ. (κατευθυντήριες γραμμές για το χειρισμό καταγγελιών από ασφαλιστικές εταιρείες), σ. 159 (ελάχιστες εποπτικές απαιτήσεις για τη διαχείριση καταγγελιών σε ασφαλιστικές εταιρείες), σ. 165 (εποπτεία και παρακολούθηση προϊόντων σε παρόχους υπηρεσιών κινητών αξιών).
Προσοχή: Η οικονομική εγκυκλοπαίδεια προστατεύεται από πνευματικά δικαιώματα και μπορεί να χρησιμοποιηθεί μόνο για ιδιωτικούς σκοπούς χωρίς ρητή συγκατάθεση!
Καθηγητής Πανεπιστημίου Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Καθηγητής Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/