V jazyce dozorových orgánů fyzická nebo právnická osoba, která pod neomezenou a nepodmíněnou odpovědností poskytuje jednomu poskytovateli finančních služeb, za kterého jedná, – služby v oblasti cenných papírů spolu s doplňkovými službami pro klienty nebo potenciální klienty. přijímá a předává pokyny nebo příkazy od zákazníka v souvislosti s investičními službami nebo finančními nástroji, – umisťuje finanční nástroje a/nebo – poskytuje poradenství zákazníkům nebo potenciálním zákazníkům v souvislosti s těmito finančními nástroji nebo službami. – Směrnice o trzích finančních nástrojů zavedla rozsáhlé požadavky na zveřejňování informací pro poskytovatele těchto služeb v celé Evropě. – Viz deštník odpovědnosti, nařízení o zprostředkovatelích KWG, zprostředkovatelé pojištění. – Srov. výroční zprávu BaFin za rok 2007, s. 147 (cílové zkoušky), s. 208 (otázky povolení), výroční zprávu BaFin za rok 2008, s. 136 f. (předepsaná zkouška odborné způsobilosti; veřejný rejstřík smluvně vázaných zprostředkovatelů na domovské stránce BaFin), výroční zprávu BaFin za rok 2009, s. 208 a násl. 156 f. (smluvně vázaní zprostředkovatelé musí zákazníkovi sdělit své postavení), Výroční zpráva BaFin za rok 2010, str. 111 (externí prodejní síly pojišťoven prověřované BaFin s důrazem), str. 172 f. (BaFin může oprávněně zakázat zapojení smluvně vázaných zprostředkovatelů, pokud jsou zjištěny nedostatky v oblasti dohledu), Výroční zpráva BaFin 2011, s. 173 (námitky v oblasti dohledu; pochybné obchodní modely), Výroční zpráva BaFin 2012, s. 157 (BaFin je oprávněn zakázat instituci zapojení smluvně vázaných zprostředkovatelů bez výjimky v případě zjevných organizačních nedostatků), jakož i příslušná Výroční zpráva BaFin, kapitola “Dohled nad bankami, poskytovateli finančních služeb a platebními institucemi”.
Pozor: Finanční encyklopedie je chráněna autorským právem a bez výslovného souhlasu může být použita pouze pro soukromé účely!
Univerzitní profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailová adresa: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/