Bankām Vācijā ir pienākums ziņot Federālajai finanšu uzraudzības iestādei (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht), ja ir EX ANTE vai EX POST norādes, ka darījumi pārkāpj iekšējās informācijas izmantošanas vai tirgus manipulāciju aizliegumu. Ziņošana par aizdomām ir iestādes sākotnējs pienākums, kas atšķiras no citām juridiskām prasībām, piemēram, pienākuma ziņot attiecīgajām iestādēm par noziegumu vai nodarījumu, kura sekas ir iespējams novērst vai ierobežot. – Sk. BaFin 2005. gada pārskatu, 165. f lpp. (šeit arī paskaidrojumi), BaFin 2006. gada pārskats, 136. lpp. (darbinieka ziņojums noved pie īpašas revīzijas), 165.f lpp. (ziņojumu izcelsme; pārskats), BaFin 2009. gada pārskats, 178.f. lpp. (aizdomīgas darbības ziņojumu skaits pieaug), kā arī attiecīgais BaFin gada pārskats, nodaļa “Vērtspapīru tirdzniecības un ieguldījumu darījumu uzraudzība”.
Uzmanību: Finanšu enciklopēdija ir aizsargāta ar autortiesībām, un to drīkst izmantot tikai privātām vajadzībām bez skaidras piekrišanas!
Universitātes profesors Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesors Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-pasta adrese: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/