Zarządzanie aktywami klienta zainwestowanymi w instrumenty finansowe z własnym zakresem dysponowania i podejmowania decyzji. W Niemczech tacy usługodawcy wymagają licencji i podlegają nadzorowi Federalnego Urzędu Nadzoru Finansowego. Jeśli instytucja może wejść w posiadanie środków pieniężnych lub papierów wartościowych klientów, musi posiadać określoną kwotę kapitału własnego ustaloną przez organ nadzorczy, a także mieć dwóch dyrektorów zarządzających; zob. § 10 ust. 9 KWG. – Zob. limit inwestycyjny, epuracja, zarządzanie portfelem, asset manager. – Por. raport roczny 2006 BaFin, s. 133 (instytucje posiadające zezwolenie w Niemczech). Sprawozdanie roczne BaFin z 2009 r., s. 177 (w sprawie wymogów dotyczących zlecania zarządzania portfelem finansowym spółce z siedzibą w państwie trzecim), sprawozdanie roczne BaFin z 2010 r., s. 248 (orzeczenie w sprawie zarządzania portfelem finansowym przez spółkę BGB), jak również odpowiednie sprawozdanie roczne BaFin, rozdział “Zadania przekrojowe”.
Uwaga: Encyklopedia finansowa jest chroniona prawem autorskim i bez wyraźnej zgody może być wykorzystywana wyłącznie do celów prywatnych!
Profesor uniwersytecki Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Prof. Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Adres e-mail: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/