In de taal van de toezichthoudende autoriteiten: een natuurlijke of rechtspersoon die, onder onbeperkte en onvoorwaardelijke aansprakelijkheid, ten behoeve van één enkele financiële dienstverrichter, voor elk waarvan hij optreedt, – effectendiensten, met inbegrip van nevendiensten, verricht voor cliënten of potentiële cliënten. instructies of orders van de cliënt met betrekking tot beleggingsdiensten of financiële instrumenten aanvaardt en doorgeeft, – financiële instrumenten plaatst en/of – cliënten of potentiële cliënten adviseert met betrekking tot deze financiële instrumenten of diensten. – De richtlijn betreffende markten voor financiële instrumenten heeft voor dergelijke dienstverleners in heel Europa uitgebreide openbaarmakingsvereisten ingevoerd. – Zie Aansprakelijkheidsparaplu, Verordening KWG-tussenpersonen, Verzekeringstussenpersonen. – Zie Jaarverslag 2007 van de BaFin, blz. 147 (gerichte onderzoeken), blz. 208 (vergunningskwesties), Jaarverslag 2008 van de BaFin, blz. 136 f. (onderzoek naar de geschiktheid voor beroepsdoeleinden voorgeschreven; openbaar register van contractueel gebonden tussenpersonen op de homepage van de BaFin), Jaarverslag 2009 van de BaFin, blz. 156 f. (contractueel gebonden tussenpersonen moeten hun positie bekendmaken aan de klant), Jaarverslag 2010 van BaFin, blz. 111 (externe verkoopmedewerkers van verzekeringsmaatschappijen door BaFin met nadruk onderzocht), blz. 172 f. (BaFin kan de betrokkenheid van contractueel gebonden intermediairs terecht verbieden indien tekortkomingen bij het toezicht worden vastgesteld), BaFin Jaarverslag 2011, blz. 173 (toezichtbezwaren; dubieuze bedrijfsmodellen), BaFin Jaarverslag 2012, blz. 157 (BaFin heeft het recht om een instelling zonder uitzondering te verbieden contractueel gebonden intermediairs te betrekken in geval van duidelijke organisatorische tekortkomingen), alsook het respectieve BaFin Jaarverslag, hoofdstuk “Toezicht op banken, financiële dienstverleners en betalingsinstellingen”.
Opgelet: De financiële encyclopedie is auteursrechtelijk beschermd en mag zonder uitdrukkelijke toestemming alleen voor privé-doeleinden worden gebruikt!
Universiteitsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailadres: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/