Transacciones falsas (ventas de lavado, a menudo también denominadas en alemán como Wash Sales)
Operaciones prohibidas por la ley de supervisión en las que se realizan simultáneamente compras y ventas o viceversa en el mismo contrato y en la misma bolsa en la misma fecha. De hecho, no se adopta ninguna posición en este sentido. Sin embargo, se crea la impresión de que se ha realizado una compra o una venta (realizando o declarando la realización de transacciones para dar la apariencia de que se han realizado compras y ventas, sin que haya habido un cambio en la posición de mercado del comerciante). – Por lo general, el objetivo de las operaciones ficticias es aumentar el volumen de negocios (de los futuros) para atraer a otros participantes del mercado a entrar en este submercado. Gracias a la vigilancia de las autoridades supervisoras, ya casi no se producen operaciones falsas en las bolsas controladas. Sin embargo, todavía no son infrecuentes en los centros financieros extraterritoriales. – Ver Bear Raid, Blog, Bull Raid, Daimonion, Secret Tip, Trades, Collusive, Iceberg Orders, Internet Forums, Steam Room, Corporate Undertaker, Frontrunning, Basement Bills, Crystallisation, Price Manipulation, Market Manipulation, Pairoff, Prearranged Trading, Pump and Dump, Riding Bills, Round Tripping, Scalping, Bogus Buying, Snake Trading, Futures Speculator, Twitter, Wash Sales, Angle Broker. – Cf. Informe anual 2001 de la Oficina Federal de Supervisión del Comercio de Valores, p. 27, Informe anual 2003 del BaFin, p. 181, p. 190, Informe anual 2004 del BaFin, p. 174 y ss. (las ventas relámpago entran en el ámbito de la Ordenanza de Concreción de la Manipulación del Mercado [MaKonV], que entró en vigor en marzo de 2005, ya que envían señales engañosas), pp. 186 f. (casos individuales), p. 194 f. (otros casos), Informe Anual de la BaFin 2006, p. 164 f. (la mayoría de los casos descubiertos se refieren a valores extrabursátiles), así como el respectivo Informe Anual de la BaFin, capítulo “Supervisión de las actividades de negociación de valores y de inversión”.
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El profesor universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
El profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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