Starpniekam ir saistošs līgums
Uzraudzības iestāžu valodā – fiziska vai juridiska persona, kas, uzņemoties neierobežotu un beznosacījumu atbildību, sniedz vienam finanšu pakalpojumu sniedzējam, kura vārdā tā darbojas, – vērtspapīru pakalpojumus kopā ar papildpakalpojumiem klientiem vai potenciālajiem klientiem. pieņem un nodod klienta norādījumus vai rīkojumus saistībā ar ieguldījumu pakalpojumiem vai finanšu instrumentiem, – izvieto finanšu instrumentus un/vai – konsultē klientus vai potenciālos klientus saistībā ar šiem finanšu instrumentiem vai pakalpojumiem. – Ar Finanšu instrumentu tirgu direktīvu tika ieviestas plašas informācijas atklāšanas prasības šādiem pakalpojumu sniedzējiem visā Eiropā. – Skatīt Atbildības jumta segums, KWG starpnieku rīkojums, Apdrošināšanas starpnieki. – Sk. BaFin 2007. gada pārskatu, 147. lpp. (mērķtiecīgas pārbaudes), 208. lpp. (licencēšanas jautājumi), BaFin 2008. gada pārskatu, 136.f. lpp. (profesionālās piemērotības pārbaude ir obligāta; publiskais līgumattiecību starpnieku reģistrs BaFin mājas lapā), BaFin 2009. gada pārskatu, 136.f. lpp. 156. f. (līgumiski saistītajiem starpniekiem ir jāatklāj sava nostāja klientam), BaFin 2010. gada pārskats, 111. lpp. (BaFin pārbaudīja apdrošināšanas sabiedrību ārējo pārdošanas spēku, liekot uzsvaru uz to), 172. f. lpp. (BaFin var pamatoti aizliegt līgumiski piesaistītu starpnieku iesaistīšanu, ja tiek konstatēti uzraudzības trūkumi), BaFin 2011. gada pārskata 173. lpp. (uzraudzības iebildumi; apšaubāmi uzņēmējdarbības modeļi), BaFin 2012. gada pārskata 157. lpp. (BaFin ir tiesīga aizliegt iestādei bez izņēmuma iesaistīt līgumiski piesaistītus starpniekus, ja tiek konstatēti acīmredzami organizatoriski trūkumi), kā arī attiecīgā BaFin gada pārskata nodaļas “Banku, finanšu pakalpojumu sniedzēju un maksājumu iestāžu uzraudzība”.
Uzmanību: Finanšu enciklopēdija ir aizsargāta ar autortiesībām, un to drīkst izmantot tikai privātām vajadzībām bez skaidras piekrišanas!
Universitātes profesors Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesors Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-pasta adrese: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/
Comments
So empty here ... leave a comment!