Načini zagotavljanja skladnosti, s katerimi ustrezni oddelek spremlja zlasti posle strank in lastne posle z določenimi vrednostnimi papirji, da bi odkril morebitne kršitve notranjih in nadzornih predpisov. – Glej odstopanje, napačna navedba, enota za nadzor trgovanja, čas trgovanja, dovoljeno, obveznost poročanja o notranjih informacijah, posli z notranjimi informacijami, spremljanje notranjih informacij, imenovana oseba, špekulativni trgovec, obdobje izpada, črna lista, davčni svetovalec, sistemska aplikacija za spremljanje vrednostnih papirjev (SWAP), spremljanje transakcij, žvižgač, revizor.
Pozor: Finančna enciklopedija je zaščitena z avtorskimi pravicami in se lahko brez izrecnega soglasja uporablja le v zasebne namene! Univerzitetni profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. E-naslov: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/